Comprender el umbral para una demanda por denuncia de irregularidades: ¿Está usted protegido?

Las demandas de los denunciantes sirven para controlar las prácticas ilegales en el lugar de trabajo. Pero no todas las denuncias o informes pueden acogerse a la protección jurídica de la legislación sobre denunciantes. Si está pensando en denunciar un comportamiento ilegal o poco ético en su empresa, es importante que entienda lo que constituye una acción de denuncia. He aquí una guía para ayudarle a determinar si su situación puede reunir los requisitos.

Infracción de una ley o reglamento

Una de las piedras angulares de una demanda de denuncia de irregularidades es la revelación de actividades que un empleado cree razonablemente que infringen leyes o reglamentos federales, estatales o locales. Esto incluye, pero no se limita a:

Mala conducta financiera y empresarial

• Fraude de valores: Información falsa o engañosa facilitada a los inversores, manipulación de valores, uso de información privilegiada.
• Fraude contable: Falsificación deliberada de los estados financieros de la empresa, ocultación de deudas, declaración excesiva de ingresos.
• Evasión fiscal: Empresas o particulares que no declaran o declaran ingresos inferiores a los reales para evitar el pago de impuestos.

Salud, seguridad y medio ambiente

• Infracciones contra la salud pública: Incumplimiento de las normas que protegen la salud pública, como las relativas a la seguridad alimentaria o farmacéutica.
• Violaciones de la seguridad en el trabajo: Ignorar o eludir las normas de la OSHA, lo que provoca condiciones de trabajo inseguras.
• Delitos contra el medio ambiente: Vertido ilegal de residuos peligrosos, infracciones de la Ley de Aire Limpio o la Ley de Agua Limpia, o cualquier acción que dañe significativamente el medio ambiente.

Contratación pública

• Fraude contractual: Sobrefacturación en virtud de contratos públicos, cobro de bienes y servicios no suministrados, o bienes y servicios de calidad inferior.
• Fraude en la contratación pública: Manipulación de licitaciones, aceptación de sobornos u otro tipo de corrupción en el proceso de contratación.

Sanidad y Bienestar Público

• Fraude a Medicare y Medicaid: Facturación de servicios médicos no prestados, sobrecodificación de servicios o comisiones ilegales por derivaciones de pacientes.
• Abuso de ancianos: Malos tratos o negligencia en un centro sanitario que recibe financiación federal.
• Fraude en los servicios sociales: Apropiación o aplicación indebida de fondos dentro de los programas de servicios sociales.

Protección de los consumidores

• Publicidad falsa: Hacer afirmaciones falsas sobre productos o servicios a los consumidores.
• Infracciones contra la seguridad de los productos: No informar de los peligros conocidos asociados a un producto o incumplir las normas de seguridad.

Privacidad, seguridad de los datos y propiedad intelectual

• Violaciones de la privacidad de los datos: Manejo indebido o divulgación no autorizada de datos personales sensibles.
• Violación de la ciberseguridad: Negligencia que da lugar a un acceso no autorizado a información protegida.
• Robo de propiedad intelectual: Uso o distribución ilegal de material protegido por derechos de autor sin autorización.

Educación y mala conducta académica

• Fraude en la investigación: Falsificación o plagio en la investigación académica, especialmente cuando hay financiación federal de por medio.
• Fraude en las ayudas a los estudiantes: Uso indebido de fondos destinados a la ayuda financiera a estudiantes.

Empleo e infracciones laborales

• Robo de salarios: No pagar las horas extraordinarias o el salario mínimo, deducciones ilegales de las nóminas.
• Represalias contra actividades protegidas: Castigar a los empleados por sindicarse o por participar en huelgas protegidas.

Informar de buena fe

Los denunciantes deben hacer su denuncia de buena fe. Esto significa que usted cree sinceramente que la información que comunica es cierta. No se trata de si la actividad denunciada se considera finalmente ilegal, sino de su creencia en el momento de la denuncia.

Una divulgación protegida

No todas las revelaciones están protegidas por las leyes de denuncia de irregularidades. Normalmente, la revelación debe hacerse a un organismo gubernamental o policial, a una persona con autoridad sobre el empleado o a una autoridad apropiada dentro de la empresa (como un responsable de cumplimiento). En algunos casos, la protección puede extenderse a las revelaciones hechas al público, si otras vías no están disponibles o no darían lugar a la adopción de medidas.

Represalias patronales

Para presentar una denuncia, el empresario debe haber tomado medidas adversas en respuesta a la revelación. Esto incluye:

• Despido o descenso de categoría
• Denegación de prestaciones o ascensos
• Acoso o intimidación
• Reducción de sueldo o de horas

El nexo entre divulgación y represalias

Tiene que haber una conexión entre la actividad del denunciante y la acción de represalia del empresario. Demostrar este nexo puede ser complejo y requerir pruebas de que el empresario conocía la revelación y de que las represalias se produjeron en un breve periodo de tiempo que sugiere un vínculo.

Protecciones legales

Varios estatutos ofrecen distintos niveles de protección a los denunciantes, entre ellos:

Protección federal de los denunciantes

• Ley de Protección de los Denunciantes (WPA): Protege a los empleados federales que denuncian la ilegalidad, el despilfarro y la corrupción del gobierno.
• Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (OSHA): Protege a los empleados que denuncian infracciones de seguridad en el trabajo.
• Ley de Reorganización de la Energía (ERA): Protege a los empleados del sector nuclear que denuncian problemas de seguridad.
• Ley de Aire Limpio (CAA): Protege a las personas que denuncian infracciones relativas a las emisiones atmosféricas procedentes de fuentes fijas y móviles.
• Ley de Agua Potable Segura (SDWA): Protege a los empleados que denuncian infracciones relacionadas con la seguridad del agua potable.
• Ley de Control de Sustancias Tóxicas (TSCA): Protege a las personas que denuncian infracciones relacionadas con el uso de sustancias tóxicas.
• Ley Federal de Seguridad y Salud en las Minas (FMSHA): Protege a los mineros y a otras personas que denuncian problemas de seguridad en las minas.
• Ley de Ayuda al Transporte Terrestre (STAA): Protege a los camioneros y otros empleados que denuncien infracciones de las normas de seguridad relacionadas con el transporte de mercancías.

Industria financiera y protección de valores

• Ley Sarbanes-Oxley (SOX): Protege a los empleados de empresas que cotizan en bolsa que denuncian determinados tipos de fraude o infracciones de la normativa de la SEC.
• Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor: Ofrece protección a quienes faciliten información a la SEC sobre infracciones de valores e incluye también protecciones para quienes denuncien infracciones de la Ley de Intercambio de Materias Primas.

Protecciones del sector sanitario

• Ley de reclamaciones falsas (FCA): Permite a los particulares presentar demandas en nombre del gobierno y participar en un porcentaje de la recuperación por denunciar fraudes con fondos públicos.
• Ley de Protección del Paciente y Asistencia Asequible (ACA): Protege a los empleados que denuncian infracciones de las nuevas reformas del seguro médico.

Protección del sector del transporte

• Ley de Seguridad de la Aviación y el Transporte (ATSA): Protege a los empleados que denuncian infracciones de seguridad en los sectores de la aviación y el transporte.
• Ley Federal de Seguridad Ferroviaria (FRSA): Protege a los empleados que denuncian infracciones de seguridad en el sector ferroviario.

Protecciones específicas de cada Estado

• Ley de Protección de los Denunciantes de California: Protege a los empleados públicos y privados de California que denuncian actividades ilegales o poco éticas.

Protecciones militares

• Ley de Protección de los Militares Denunciantes: Protege a los miembros de las fuerzas armadas que denuncien una violación de la ley, una mala gestión grave, un abuso de autoridad o un peligro sustancial y específico para la seguridad o la salud públicas.

Cada una de estas leyes tiene sus propios criterios sobre lo que constituye una revelación protegida y los recursos de que dispone el denunciante.

El asesoramiento jurídico es clave

Antes de iniciar un procedimiento judicial por denuncia de irregularidades, es imprescindible buscar asesoramiento jurídico. Un abogado con experiencia puede ayudarle a navegar por las complejidades de las leyes de denuncia de irregularidades, evaluar los méritos de su caso y garantizar la plena protección de sus derechos.

En Labor Law PC, nos especializamos en apoyar a los denunciantes en su intento de corregir errores. Si usted cree que tiene motivos para una demanda de denunciante, llegar a nosotros para una evaluación completa de su caso.

Denunciar irregularidades es un acto de valentía, y existen leyes para proteger a quienes dan un paso al frente. Si ha sido testigo de una irregularidad y está pensando en denunciarla, sepa que no está solo y que existen protecciones legales que respaldan su integridad.

Para un asesoramiento más detallado y representación, póngase en contacto con Labor Law PC para una consulta y permítanos guiarle a través del proceso con la experiencia y el respeto que se merece.